农行威海分行多措并举 内控管理水平再上新台阶

管理会计

   近一段时间以来，农行威海分行细化措施、强化管理，内控管理水平不断提高。

   组织反洗钱集中宣传月活动。为进一步推动反洗钱工作深入开展，有效预防和打击洗钱犯罪活动，提高广大员工和公众的反洗钱意识和能力，威海农行在全市范围内组织开展反洗钱集中宣传月活动，要求辖内各单位充分借助现有资源，有效利用电子屏、条幅、宣传板、设立宣传台、印发宣传资料等开展反洗钱宣传，推动反洗钱知识普及，为更好履行反洗钱义务，提高风险控制能力，有效防范洗钱风险提供保障。

   开展网点整体移位检查。派员对全辖网点开展整体移位检查，通过对该网点检查周期内的重点业务进行抽查，对日常管理、柜面管理、现金管理、安全保卫等方面进行全面梳理检查。针对检查过程暴露出的问题，市分行内控合规部逐条列明，分类整理，能够当场整改的当场完成整改，不能当场整改的则限期整改，并出具检查问题底稿。通过检查整改，各支行及其辖内网点的内控风险管控能力得以提升。

   组织特殊业务风险排查。按照省行《关于进一步核实特殊业务风险排查重点线索数据的通知》要求，市分行抽调运营管理部、内控合规部和电子银行部业务素质高、责任心强、参与前期特殊业务风险排查的人员成立排查组，对照省行下发数据，充分利用已上线各系统协助排查，充分发挥现场突击检查的有效性，认真组织开展特殊业务风险排查，确保本次排查范围内的业务查全、查细、查透，不留下任何风险隐患。

   开展基础管理“三化三铁”现场检查验收。为全面提升全行基础管理水平，加强操作风险的防范与控制，促进运营管理水平比较好的支行和网点率先达到“三化三铁”单位标准，逐步实现会计内控的精细化管理，促进全行业务又快又好发展；市分行运营管理部制定检查方案，抽调8人成立2个现场检查验收小组，对石岛、文登、乳山支行“三化三铁”创建情况进行现场检查验收。在检查中，严格按照《威海分行基础管理“三化三铁”考核评价实施细则》规定开展“三化三铁”检查验收工作，确保创建“三化三铁”工作取得实效。