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有媒体报道称,关于深圳区域查出“老鼠仓”的传闻有两个版本。其一,传闻深圳某基金公司稽核监察部的人士操作的股票账户,同该公司公募资金操作惊人相似。另一传言则是深圳某小型基金公司的信息技术部员工操作的账户,同该公司公募基金部分个股的买卖操作较为相似。
消息称,这一事件的背景是今年2月,深圳证监局要求辖区基金公司加强内部控制、重视公司治理,并要求基金公司成立领导工作小组,专项强化内部控制和公司治理。专项治理时间从今年3月份开始到9月份结束,监管部门届时将进行现场检查,考查基金公司落实情况。
深圳某基金公司一位基金经理表示,今年3月公司确实要求员工重新上报家属投资证券情况。人员包括父母及配偶,对于新生子女的信息也要求上报,但并未听说有新“老鼠仓”事件被查出。
对此,监管部门知情人士表示,年初深圳证监局开展的对基金、券商等进行的“内控专项治理”,开展这项活动主要源于去年对投行开展此类检查时,发现部分公司内控形同虚设。截至目前,辖区内并未发现老鼠仓事件,在检查过程中也查出了一些违规情况,但问题没有媒体传言那么严重,并未上升到“事件”的高度。
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