cma论坛|中国最大的管理会计互动社区！我们关注CMA，关注中国的管理会计发展

标题: 金融时报：日本监管局审查金融企业内控情况 [打印本页]

作者: 管理会计 时间: 2012-7-4 13:21
标题: 金融时报：日本监管局审查金融企业内控情况
目前，日本12家大型银行和经纪公司都已经被日本的监管当局勒令，对其应对敏感信息的内部控制情况进行审视，并将审视后的相关结果在一个月之内上报监管部门。这主要是因为在近期，有一系列日本企业都爆出内控存在问题，这引起了监管当局的注意。

日本金融厅(Financial Services Agency)已经向这12家经纪公司表示，将其承销结构、机构销售和合规部门的有关内控审视报告递交监管部门，其中需要清楚的载明其是如何处理有关机构客户的信息，以及如何与这些机构客户进行交易。

据了解，日本监管当局所要求的这12家经纪公司分别是野村控股、大和证券、三井住友证券（Nikko SMBC）、三菱日联摩根士丹利(MitsubishiUFJ Morgan Stanley)、日本瑞穗金融集团(Mizuho）、以及摩根大通、德意志银行、高盛集团、花旗集团、瑞银集团、美银美林和摩根士丹利在日本的业务分部。

分析师指出，日本监管当局的这一措施主要是因为近期频繁曝出一系列内部交易丑闻，几乎日本前三大经纪公司都曾通过在其发行新股之前利用某些非公开的信息实现盈利。

早在今年6月底，就曾有媒体撰文报道称，日本经纪公司日本野村控股可能会削减该公司高级管理层的薪酬水平，并正在权衡暂停部分业务的运营，这主要是因为，作为日本最大的经纪公司，野村控股正在着手应对因内部交易丑闻而导致的成本增长。

不仅如此，野村控股还将遣散一部分职员，并对其机构销售业务部门实施重组，这些都是野村控股在对该公司2011年内控进行审视后所采取的举措。

欢迎光临 cma论坛|中国最大的管理会计互动社区！我们关注CMA，关注中国的管理会计发展 (https://bbs.chinacma.org/)