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标题: 媒体称深圳基金开展内控治理有违规但无老鼠仓 [打印本页]

作者: 管理会计 时间: 2012-6-27 08:30
标题: 媒体称深圳基金开展内控治理有违规但无老鼠仓
近日，有消息称京、沪、深三地证监局正在对基金公司员工证券投资情况进行严查，其中深圳某公司被查出违规事件。记者昨日在采访中了解到，此次检查源于深圳证监局对于辖区内基金公司“内控专项治理”活动，部分公司出现违规情况，但并未发现老鼠仓。业内人士表示，这意味着监管部门对基金公司“老鼠仓”的检查将越来越严格，而基金公司的内部风控也将上升到新的高度。

深圳再现“老鼠仓”？

有媒体报道称，关于深圳区域查出“老鼠仓”的传闻有两个版本。其一，传闻深圳某基金公司稽核监察部的人士操作的股票账户，同该公司公募资金操作惊人相似。另一传言则是深圳某小型基金公司的信息技术部员工操作的账户，同该公司公募基金部分个股的买卖操作较为相似。

消息称，这一事件的背景是今年2月，深圳证监局要求辖区基金公司加强内部控制、重视公司治理，并要求基金公司成立领导工作小组，专项强化内部控制和公司治理。专项治理时间从今年3月份开始到9月份结束，监管部门届时将进行现场检查，考查基金公司落实情况。

深圳某基金公司一位基金经理表示，今年3月公司确实要求员工重新上报家属投资证券情况。人员包括父母及配偶，对于新生子女的信息也要求上报，但并未听说有新“老鼠仓”事件被查出。

对此，监管部门知情人士表示，年初深圳证监局开展的对基金、券商等进行的“内控专项治理”，开展这项活动主要源于去年对投行开展此类检查时，发现部分公司内控形同虚设。截至目前，辖区内并未发现老鼠仓事件，在检查过程中也查出了一些违规情况，但问题没有媒体传言那么严重，并未上升到“事件”的高度。

基金公司风控治理趋紧

记者在采访中了解到，今年深圳证监局确实对辖区内基金公司加大了监管力度，而北京、上海对于基金公司的检查则是从近期开始的。

“目前京、沪、深三地对于基金公司的监管，深圳应该是最严格的。今年证监局还曾派专人进驻基金公司，对每名员工的相关信息进行核查，这是史无前例的。”某基金公司相关负责人表示。据他透露，在3月份，公司还对每名员工信息进行了重新登记、核实。核查范围不仅仅是核心的投研部门，而是公司的全体员工。

上海某基金公司员工则表示，公司监察稽核部在18日下发了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》的邮件，要求相关部门及人员认真学习。同时，一些小基金公司过去对员工家属炒股未进行过限制，而从今年开始每名员工家属信息都要求每季度进行报备。

监管部门知情人士表示，上海、北京两地对于此类事件的检查，应该仅源于深圳地区对于金融监管创新的学习，与深圳查出“老鼠仓”的传言无关，媒体相关报道有较大臆测成分。

“老鼠仓”操作难度加大

业内人士表示，目前对于基金经理投资情况监管日益严格，一些过去曾经属于“擦边球”的灰色地带目前也被监管，“老鼠仓”操作难度极大。

某基金公司相关人士透露，基金经理在买卖股票之前要先提交申请，由投研内部、决策委员会、监察稽核等部门进行审核，如果该股票不在股票池或购买比例过大，基金经理需要做出说明，由各部门审核通过后才能进行投资。这些举措限制了基金经理的投资决策，使得基金经理进行“老鼠仓”难度加大。但是此举也带来了一定的负面作用，就是非投资部门的人员如监察稽核等人员均可提前知道投资内容。因此，各基金公司目前都在加强内部监控。

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