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标题: 基金公司风控治理趋紧 [打印本页]

作者: 管理会计 时间: 2012-6-25 13:50
标题: 基金公司风控治理趋紧
记者在采访中了解到，今年深圳证监局确实对辖区内基金公司加大了监管力度，而北京、上海对于基金公司的检查则是从近期开始的。

“目前京、沪、深三地对于基金公司的监管，深圳应该是最严格的。今年证监局还曾派专人进驻基金公司，对每名员工的相关信息进行核查，这是史无前例的。”某基金公司相关负责人表示。据他透露，在3月份，公司还对每名员工信息进行了重新登记、核实。核查范围不仅仅是核心的投研部门，而是公司的全体员工。

上海某基金公司员工则表示，公司监察稽核部在18日下发了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》的邮件，要求相关部门及人员认真学习。同时，一些小基金公司过去对员工家属炒股未进行过限制，而从今年开始每名员工家属信息都要求每季度进行报备。

监管部门知情人士表示，上海、北京两地对于此类事件的检查，应该仅源于深圳地区对于金融监管创新的学习，与深圳查出“老鼠仓”的传言无关，媒体相关报道有较大臆测成分。

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