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标题: 渣打愿挨3.4亿美元罚款:CFO无心插柳一炮而红 [打印本页]

作者: 管理会计 时间: 2012-8-16 13:36
标题: 渣打愿挨3.4亿美元罚款:CFO无心插柳一炮而红
劳斯基本月6日突然发布监管令，指控渣打违反联邦法律，帮助伊朗洗钱约2500亿美元，从中赚取数亿美元手续费。作为和解协议的一部分，渣打同意在公司增设一名监督员，任期至少两年，直接向纽约州官员汇报。

　 -跟踪渣打“伊朗门”

　　在原定15日召开的听证会前最后一刻，渣打集团与纽约州金融服务局达成了和解，令这一持续了一周多时间的闹剧暂时平息。

　　周三开盘后，渣打集团在伦敦交易的股票大幅上涨超过3%。不过，相比8月6日劳斯基(纽约州金融服务局负责人)提出指控前的水平，该股仍下跌了13%左右。

　　根据劳斯基周二发布的声明，渣打以同意支付3.4亿美元，了结涉嫌卷入的一宗洗钱调查。此前有消息称，纽约州曾寻求获得多达7亿美元的和解费。

　　劳斯基本月6日突然发布监管令，指控渣打违反联邦法律，帮助伊朗洗钱约2500亿美元，从中赚取数亿美元手续费。该监管机构还称渣打为“流氓机构”，并威胁要吊销该行在纽约的经营牌照。该消息一度拖累渣打股价大跌超过20%，并引发了英国当局和渣打高管的抗议。

　　作为和解协议的一部分，渣打同意在公司增设一名监督员，任期至少两年，直接向纽约州官员汇报。纽约州监管方还将在该行设置审核人员。而由于双方达成和解，原定于周三召开的听证会已被推迟。

　　渣打方面此前强烈否认纽约州的指控，称最多只有1400万美元与伊朗的交易不合规。不过，考虑到如果真的被吊销纽约州执照，损失可能非常惨重，渣打方面也采取了紧急公关。过去几天，渣打董事会主席贝思以及CEO冼博德相继飞往纽约斡旋。有分析师预计，丢掉纽约州经营牌照可能令渣打的盈利下降40%。

　　尽管达成了和解协议，但渣打仍未摆脱美国财政部、美联储、司法部和曼哈顿地方检察官办公室等机构的调查，美方认为渣打涉嫌违反美国对伊制裁政策。自2011年以来，这四家机构一直在与渣打就其伊朗相关交易进行庭外和解谈判。

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